偵辦歷時(shí)兩年，審判終落錘
5月11日, 北京市西城區(qū)人民法院審判庭內(nèi)，由西城區(qū)人民檢察院提起公訴的北京首例藥企騙取行政許可，非法收購(gòu)、出售珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品案公開(kāi)宣判。
西城法院七人合議庭以非法收購(gòu)、出售珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品罪，判處被告單位北京S藥業(yè)公司（https://www.tianyancha.com/company/28615095）罰金兩百萬(wàn)元，判處七名被告人有期徒刑兩年至十二年不等,并處罰金兩萬(wàn)至十二萬(wàn)元不等。本案經(jīng)過(guò)了兩次開(kāi)庭審理（2021年3月、5月），法院最終作出上述判決。同時(shí)，該案的關(guān)聯(lián)案件丁某某、丁某等人面對(duì)嚴(yán)密的證據(jù)體系和有效指控，均當(dāng)庭認(rèn)罪認(rèn)罰,法院也作出了相應(yīng)判決。
案件證據(jù)顯示,2016年至2019年間，S藥企采取偽造實(shí)物入股、虛假并購(gòu)等方式騙取野生動(dòng)物主管部門(mén)的行政許可（另案①）,偽造大量野生動(dòng)物制品專用標(biāo)識(shí),將上萬(wàn)公斤非法收購(gòu)來(lái)的穿山甲甲片和羚羊角制品“洗白”，轉(zhuǎn)售牟利，涉嫌非法收購(gòu)和出售穿山甲甲片、羚羊角這兩種珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品。
穿山甲
西城區(qū)人民檢察院表示，北京S藥企通過(guò)騙取行政許可等方式,非法收購(gòu)、出售珍貴瀕危野生動(dòng)物制品，情節(jié)特別嚴(yán)重。陳某、郭某等幾名被告人作為該單位股東及財(cái)務(wù)、倉(cāng)庫(kù)、車間等工作的具體管理者，屬于單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,均應(yīng)以非法收購(gòu)、出售珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品罪追究其刑事責(zé)任。S公司法定代表人陳某如實(shí)供述了檢方指控的全部犯罪事實(shí),并在二次庭審中，向法庭交代了其參與的犯罪事實(shí)。
公開(kāi)報(bào)道顯示，在法庭教育中，公訴人從涉案野生動(dòng)物極度瀕危的現(xiàn)狀、生物多樣性和生態(tài)平衡受到的影響，以及我國(guó)對(duì)野生動(dòng)物制品入藥的管理制度、疫情發(fā)生后實(shí)施的最嚴(yán)格的野生動(dòng)物管控措施及防范重大公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)人與自然和諧相處等角度論述了本案的社會(huì)危害性，六名被告人當(dāng)庭表示將引以為戒、真誠(chéng)悔過(guò)。
值得注意的是，2020年6月，北京市西城區(qū)人民法院還審理了另外一起涉及Y藥企和H藥企，同樣為騙取穿山甲甲片及羚羊角等野生動(dòng)物制品“合法”庫(kù)存認(rèn)定及銷售許可，向北京市野生動(dòng)物保護(hù)政府部門(mén)公務(wù)人員行賄的案件。②
隱秘別墅背后 掀起冰山一角
案情回顧：2019年5月,北京森林公安根據(jù)舉報(bào)信息對(duì)大興區(qū)某別墅進(jìn)行調(diào)查。警方在被舉報(bào)別墅的地下室內(nèi)起獲了大量疑似甲片的物品。后經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)和司法鑒定,上述物品均為穿山甲甲片(屬于《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》附錄I物種),合計(jì)重量達(dá)1491公斤。當(dāng)天，警方將居住于別墅內(nèi)的丁某某抓獲。
深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)丁某某堂弟丁某系安徽某藥企（主要經(jīng)營(yíng)中藥飲片加工）的法人代表，據(jù)丁某公司財(cái)務(wù)人員交代，丁某把非法收購(gòu)的大量穿山甲甲片賣給了北京SH藥企，北京S藥企的犯罪事實(shí)浮出水面。
隨后,公安機(jī)關(guān)對(duì)北京S藥企進(jìn)行調(diào)查，并查獲了大量尚未出售的穿山甲制品(1100余公斤)，以及羚羊角制品(800余公斤，其中整根羚羊角達(dá)3830根)。
進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2015年，該公司以所謂“實(shí)物入股”的名義非法騙取了5000公斤穿山甲甲片的“銷售配額”審批；2016年至2018年間，該公司共計(jì)非法收購(gòu)穿山甲甲片9890余公斤、羚羊角制品960余公斤。期間2017年，S藥企利用兼并另一家藥店的機(jī)會(huì)，在審計(jì)報(bào)告中虛構(gòu)了被兼并藥店有6000余公斤穿山甲甲片的庫(kù)存量，再次騙取6000余公斤穿山甲甲片的配額行政許可。獲得了騙來(lái)的行政許可，這些非法來(lái)源的藥材便搖身一變具備了“合法身份”。
綜合調(diào)查統(tǒng)計(jì)，S藥企多年來(lái)從安徽亳州、河北安國(guó)收購(gòu)的數(shù)十噸穿山甲甲片，除少量公司自用制成中成藥出售外，大量均轉(zhuǎn)賣給了其他藥企，每公斤加價(jià)數(shù)千元,以此牟取暴利。（媒體公開(kāi)資料顯示，這些被“洗白”的甲片很多流向了廣東的制藥企業(yè)，如下圖）
列入重點(diǎn)保護(hù)，已然三十二載
1989年，穿山甲被列入國(guó)家二級(jí)保護(hù)動(dòng)物。意味著，非法收購(gòu)、運(yùn)輸、出售穿山甲都會(huì)入罪獲刑，情況特別嚴(yán)重的可判10年以上有期徒刑。
2000年，瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約(CITES)修訂附錄，亞洲四種穿山甲的國(guó)際貿(mào)易實(shí)行零配額管理，不允許商業(yè)貿(mào)易。
2007年11月，國(guó)家林草局發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)賽加羚羊、穿山甲、稀有蛇類資源保護(hù)和規(guī)范其產(chǎn)品入藥管理的通知》，決定對(duì)穿山甲及其產(chǎn)品實(shí)行標(biāo)識(shí)管理試點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)資源保護(hù)和規(guī)范其產(chǎn)品入藥管理。要求核查穿山甲甲片庫(kù)存情況，進(jìn)行登記造冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)化封裝和定點(diǎn)保管，統(tǒng)一實(shí)行專用標(biāo)識(shí)制度，嚴(yán)格控制資源消耗及用途（僅限用于定點(diǎn)醫(yī)院臨床使用和中成藥生產(chǎn)，并不得在定點(diǎn)醫(yī)院外以零售方式公開(kāi)出售）。
2008年1月1日起，對(duì)含賽加羚羊角、穿山甲片和稀有蛇類原材料的成藥和產(chǎn)品，開(kāi)始實(shí)行標(biāo)識(shí)管理試點(diǎn)；至2008年3月1日起，所有含賽加羚羊角、穿山甲片和稀有蛇類原材料的成藥和產(chǎn)品，須在其最小銷售單位包裝上加載“中國(guó)野生動(dòng)物經(jīng)營(yíng)利用管理專用標(biāo)識(shí)”后方可進(jìn)入流通。有關(guān)企業(yè)具體使用專用標(biāo)識(shí)的數(shù)量，根據(jù)其按法定程序獲得行政許可的生產(chǎn)數(shù)量核算，由國(guó)家林業(yè)局委托全國(guó)野生動(dòng)植物研究發(fā)展中心具體安排。
同時(shí)2008年起，國(guó)家林業(yè)局每年下達(dá)年度庫(kù)存穿山甲片原料年度消耗控制量。
2016年CITES公約第17次締約方大會(huì)上，在非法貿(mào)易不斷升級(jí)、穿山甲現(xiàn)存數(shù)量急劇減少的情況下，《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》（CITES）將全部八種穿山甲列入附錄一，全面禁止穿山甲的國(guó)際商業(yè)性貿(mào)易。2017年1月，《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》(CITES)將八種穿山甲全部列入附錄I，完全禁止穿山甲的國(guó)際貿(mào)易決議開(kāi)始生效。
2018年8月，中國(guó)全面停止商業(yè)性進(jìn)口穿山甲及其制品，并通過(guò)開(kāi)展專項(xiàng)行動(dòng)等措施，加大對(duì)破壞穿山甲等野生動(dòng)物資源犯罪的打擊力度。
2020年6月5日，國(guó)家林業(yè)和草原局發(fā)布公告（2020年第12號(hào)），宣布將穿山甲屬所有種由國(guó)家二級(jí)保護(hù)野生動(dòng)物調(diào)整為國(guó)家一級(jí)保護(hù)野生動(dòng)物。
最新出版的2020年版《中國(guó)藥典》中，包括穿山甲在內(nèi)的4個(gè)品種未被繼續(xù)收載進(jìn)“藥材和飲片”。
2020年6月，國(guó)家林業(yè)和草原局野生動(dòng)植物保護(hù)司負(fù)責(zé)人在解讀穿山甲保護(hù)級(jí)別調(diào)升政策時(shí)指出：近年來(lái)研究顯示，由于過(guò)去過(guò)度獵捕利用和棲息地破壞，當(dāng)前僅有中華穿山甲明確在我國(guó)自然分布，其分布范圍不斷縮小，種群數(shù)量急劇下降。從2018年8月起全面停止商業(yè)性進(jìn)口穿山甲及其制品，并通過(guò)開(kāi)展專項(xiàng)行動(dòng)等措施，加大對(duì)破壞穿山甲等野生動(dòng)物資源犯罪的打擊力度。將穿山甲升級(jí)為國(guó)家一級(jí)保護(hù)動(dòng)物充分顯示出我國(guó)政府嚴(yán)厲打擊野生動(dòng)物違法犯罪行為的決心，更表明了我國(guó)加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)、構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的堅(jiān)定立場(chǎng)。
一邊瀕臨滅絕 一邊走私猖獗
2019年，杭州海關(guān)所屬溫州海關(guān)與當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)查獲一起穿山甲鱗片走私案，查明的涉案穿山甲鱗片共23.21噸
公開(kāi)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2016年至2019年期間，全球52個(gè)案件中執(zhí)法部門(mén)共緝獲約206.4噸穿山甲，其中僅2019年全球罰沒(méi)大宗走私穿山甲甲片就有約81噸，其中位于西非的尼日利亞和東南亞的越南在供應(yīng)鏈中扮演著重要角色。2020年，在全球新冠疫情暴發(fā)給貿(mào)易交通帶來(lái)極大沖擊的情況下，執(zhí)法部門(mén)依然緝獲逾20噸穿山甲鱗片。
中國(guó)海關(guān)部門(mén)對(duì)瀕危物種和制品走私“零容忍”，加強(qiáng)與保護(hù)瀕危物種的國(guó)際組織和非政府組織合作，積極參加“保衛(wèi)”“雷電”等國(guó)際聯(lián)合行動(dòng)，共同打擊象牙等瀕危物種及其制品走私犯罪，同時(shí)加強(qiáng)與瀕危物種及其制品走私來(lái)源地、中轉(zhuǎn)地和目的地海關(guān)及警方的執(zhí)法合作，把境內(nèi)外走私的整個(gè)鏈條徹底斬?cái)?。初步統(tǒng)計(jì)，2017年至今，我國(guó)各地海關(guān)查獲走私穿山甲片30余噸，查證犯罪團(tuán)伙走私穿山甲鱗片50余噸。這些甲片多與國(guó)內(nèi)幾大中藥材市場(chǎng)有直接的關(guān)聯(lián)。鑒于亞洲分布的四個(gè)穿山甲物種（中華穿山甲、印度穿山甲、菲律賓穿山甲、馬來(lái)穿山甲）種群稀少，目前海關(guān)查獲的大部分走私穿山甲甲片來(lái)自非洲（長(zhǎng)尾穿山甲、大穿山甲、南非穿山甲、樹(shù)穿山甲）。
以最大決心擔(dān)當(dāng) 堵住監(jiān)管漏洞
面對(duì)猖獗的走私犯罪和北京藥企案暴露的貿(mào)易黑市，我們不禁要反思當(dāng)前的合法制品監(jiān)管制度的漏洞何在？是如何的利潤(rùn)和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)著“正規(guī)”藥企冒著違法風(fēng)險(xiǎn)向黑市收購(gòu)甲片？相關(guān)部門(mén)的協(xié)同監(jiān)管是否到位，為有關(guān)企業(yè)脫逃層層監(jiān)管將贓物洗白提供了可乘之機(jī)？
在此提出幾點(diǎn)建議供相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)參考
● 2020年初，最高檢下發(fā)通知，明確要求各級(jí)檢察機(jī)關(guān)結(jié)合公益訴訟檢察職能，積極開(kāi)展源頭防控，嚴(yán)懲非法捕獵國(guó)家保護(hù)的野生動(dòng)物行為，積極穩(wěn)妥探索拓展野生動(dòng)物保護(hù)領(lǐng)域的公益訴訟。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該依托典型案件在野生動(dòng)物保護(hù)管理工作中積極發(fā)揮司法監(jiān)督職能，建議司法部門(mén)對(duì)相關(guān)涉案企業(yè)責(zé)任人追究刑事附帶民事責(zé)任，對(duì)責(zé)任落實(shí)不到位的主管部門(mén)依法提起行政公益訴訟。
● 建議盡快對(duì)2008年開(kāi)始實(shí)施的配額管制制度進(jìn)行完善，制定明確的年度消耗量、配額清單及合法來(lái)源證明，并制定嚴(yán)格的監(jiān)管制度；
● 建議對(duì)2018年8月全面停止商業(yè)性進(jìn)口穿山甲及其制品后全國(guó)合法總庫(kù)存量，進(jìn)行盤(pán)查清點(diǎn)，并標(biāo)記認(rèn)證，并制定嚴(yán)格的配額使用計(jì)劃直至合法庫(kù)存使用完畢；
● 建議大規(guī)?？s減授權(quán)使用穿山甲甲片和羚羊角的全國(guó)七百余家定點(diǎn)醫(yī)院，及數(shù)量不明的中成藥生產(chǎn)企業(yè)名單，全面加強(qiáng)使用配額及產(chǎn)品銷售的管理；
● 建議國(guó)家林業(yè)和草原局、公安部門(mén)、中醫(yī)藥管理局、藥品監(jiān)督管理局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局等有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)執(zhí)法和監(jiān)管協(xié)同，嚴(yán)厲打擊非法來(lái)源甲片、羚羊角洗白，制定嚴(yán)格的共同監(jiān)管制度；
● 建議檢驗(yàn)檢疫部門(mén)和藥品質(zhì)量監(jiān)督管理部門(mén)等，依照《動(dòng)物防疫法》、《中醫(yī)藥法》、《藥品管理法》、《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》加強(qiáng)對(duì)中成藥和中藥材經(jīng)銷、加工、生產(chǎn)企業(yè)的穿山甲、羚羊角藥材原材料進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)檢疫和質(zhì)量檢測(cè)；
● 合法庫(kù)存終將消耗完畢，建議相關(guān)中醫(yī)藥科研機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)替代藥材或成分的研發(fā)，逐步擺脫對(duì)國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)瀕危物種的依賴。
